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停复牌下一交易日起停牌:庞大集团下一交易日起复牌:暂无责任编辑:陈志杰原标题:客户买基金亏57万代销银行建行被判全赔,监管部门怎么看?近日一则“客户买基金巨亏57万,代销银行全赔”的新闻引发了市场、尤其是金融机构的格外关注。在8月28日举行的2019年金融知识普及月启动吹风会上,在被问及如何看待这一案例时,中国银保监会消费者权益保护局局长郭武平表示,对理财之外的其他类似产品,特别涉及到个人消费者,也要考虑产品适当性、合规性和交易可回溯。

公告指出,国信证券广东南海分公司对前述员工违规行为,未能及时发现并有效实施合规管理,同时,该分公司对回访时客户身份明显存疑的情况未采取进一步的核查措施,违反相关监管条例。广东证监局要求改分公司自该监管措施下发之日起1年内,每季度开展一次内部合规检查,全面检查内部控制制度的规范性、完整性及其执行情况、规范整改工作的落实情况,及时发现违法违规行为或风险隐患并予以改正或消除,根据检查情况切实完善内部控制措施,并在每次检查后10个工作日内向广东证监局报送合规检查报告。广东证监局指出,分公司应高度重视,严格追究相关责任人员责任,切实加强、完善公司的合规管理和内部控制。(刘昌源)

4、文章提及“暴风影音成了集团的平台,给非上市公司的其它业务赋予了很多平台的义务,如AI技术的研发储备、营销资源的扩充”、“实际上暴风上市公司主体一直是一个付出者的角色”,请说明公司与控股股东、实际控制人及其关联人的人员、资产、财务、机构、业务是否独立,最近一年及一期关联交易情况,是否存在应披露未披露的关联交易,是否存在相关方侵占上市公司利益的情形。

根据上市公司披露的2019年经营数据,123家公司中亏损的有51家,盈利的公司中利润增幅为正的有34家,占比28%。上述未披露年报的5家公司中除神雾环保外均没有披露2019年经营数据,还有一家没有披露的是天广中茂(002509.SZ),值得注意的是,天光中茂已连续16个交易日收盘价低于1元/股,存在面值退市风险。

【益盛药业(维权):股东刘建明减持184万股持股降至5%以下】益盛药业股东刘建明于2019年7月8日-9月5日,合计减持公司股份1,845,800股,占公司总股本的0.56%。减持后,刘建明尚持有公司4.99998%股份。【鼎捷软件:股东EQUITY减持2.02%股份 持股降至4.9999%】鼎捷软件股东EQUITY自2月11日至9月5日止,累计减持公司股份531.05万股,占总股本的2.02%(剔除公司回购专用账户中股份数量的持股比例)。减持后,EQUITY持有公司4.9999%股份。

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